Indicator |
Descrierea riscului |
Soluții posibile |
Referințe |
Proceduri de verificare a transportului de intrare |
Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate. Mărfuri intrate necontrolate, care pot constitui un risc de siguranță sau securitate |
menținerea unui program al sosirilor planificate; proceduri de gestionare a sosirilor neplanificate; efectuarea unor controale de concordanță între mărfurile intrate și consemnările din sistemul logistic; proceduri de testare a integrității mijloacelor de transport. |
SAQ - 6.6.1 ISO 9001:2015, secțiunea 6.2. 2ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Proceduri de verificare a măsurilor de securitate impuse altor persoane |
Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate. |
proceduri de asigurare a informării personalului cu privire la cerințele de securitate; verificări administrative/de supraveghere pentru asigurarea respectării cerințelor de securitate. |
SAQ - 6.6.2 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Supraveghere la recepția mărfurilor |
Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate. |
personal desemnat să întâmpine șoferul la sosire și să supravegheze descărcarea mărfurilor; utilizarea informațiilor prealabile sosirii; proceduri pentru a asigura că personalul desemnat este prezent în orice moment și că mărfurile nu sunt lăsate nesupravegheate efectuarea unor controale de concordanță între mărfurile intrate și documentele de transport; în cazul transportului aerian securizat de mărfuri/poștei aeriene securizate de către un expeditor cunoscut, instituirea unor sisteme și proceduri corespunzătoare pentru verificarea declarației de transport și identificarea transportatorului. |
SAQ - 6.6.3 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Sigilarea mărfurilor intrate |
Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate. |
proceduri de verificare a integrității sigiliilor și a corespondenței între numărul sigiliului și cel din documente; numirea unei persoane autorizate. |
SAQ - 6.6.3 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 ISO/PAS 17712 |
Proceduri fizice și administrative pentru recepția mărfurilor |
Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate. |
verificări pentru compararea mărfurilor cu documentele de transport și vamale de însoțire, borderourile de ridicare a mărfurilor și comenzile de achiziție; controale ale integralității prin cântărire, numărare și însumare, și verificări privind marcarea uniformă a mărfurilor; actualizarea registrelor de stocuri în cel mai scurt timp de la sosire; plasarea mărfurilor care prezintă o anomalie într-o zonă specifică, securizată și crearea unui proces de gestionare a acestor mărfuri. |
SAQ - 6.6.4 , 6.6.5 , 6.6.6 ISO 9001:2015, secțiunea 7 |
Proceduri interne de control |
Lipsa unei reacții adecvate în cazul constatării unor abateri și/sau nereguli. |
proceduri de înregistrare și investigare a neregulilor, de exemplu, transporturi insuficiente, dispozitive împotriva manipulării frauduloase deteriorate, inclusiv revizuirea procedurilor și luarea unor măsuri de remediere. |
SAQ - 6.6.7 |