Indicator |
Descrierea riscului |
Soluții posibile |
Referințe |
Proceduri de verificare a transportului la ieșire |
Absența controlului la livrarea mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. |
controlul asupra mărfurilor încărcate (verificarea concordanței/numărarea/cântărirea/ordinea de încărcare a vânzărilor în raport cu informațiile din cadrul departamentelor logistice). Verificare în raport cu sistemul logistic instituirea de proceduri de recepție a mijloacelor de transport; controlul strict de acces în zona de încărcare. |
SAQ – 6.9.1 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Proceduri de verificare a măsurilor de securitate impuse de alții |
Încălcarea acordurilor de securitate, cu riscul de a livra mărfuri nesigure sau nesecurizate; livrarea unor mărfuri care nu sunt înregistrate într-un sistem logistic și asupra cărora nu aveți niciun control |
proceduri care să asigure conștientizarea personalului asupra cerințelor de securitate ale clientului; verificări administrative/de supraveghere pentru asigurarea respectării cerințelor de securitate. |
SAQ - 6.9.3 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Supraveghere la încărcarea mărfurilor |
Lipsa supravegherii în timpul încărcării mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate. |
controale ale integralității prin cântărire, numărare și însumare, precum și marcarea uniformă a mărfurilor; proceduri de anunțare a șoferilor înainte de sosire; personal desemnat să primească șoferul și să supravegheze încărcarea mărfurilor; șoferii nu au acces nesupravegheat în zona de încărcare; proceduri pentru a asigura că personalul desemnat este prezent în orice moment și că mărfurile nu sunt lăsate nesupravegheate; numirea unei/unor persoane responsabile să efectueze verificările procedurilor de rutină. |
SAQ - 6.9.4 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |
Sigilarea mărfurilor la ieșire |
Expedierea de mărfuri nesigilate poate conduce la introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor care nu pot fi detectate cu ușurință. |
proceduri pentru controlul, aplicarea, verificarea și înregistrarea sigiliilor; desemnarea unei persoane autorizate; utilizarea de sigilii pentru containere conforme cu prevederile ISO/PAS 17712. |
SAQ - 6.9.2 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 ISO/PAS 11712:116 ISO/PAS 17712 |
Procese administrative de încărcare a mărfurilor |
Livrarea unor mărfuri care nu sunt înregistrate într-un sistem logistic și asupra cărora nu aveți nici un control, ceea ce poate constitui un risc de securitate și siguranță. |
verificări pentru compararea mărfurilor cu documentele de transport și vamale de însoțire, listele de încărcare/ambalare și comenzile de vânzare; actualizarea registrelor de stocuri după plecare, în cel mai scurt timp. |
SAQ - 6.9.5 și 6.9.6 |
Proceduri interne de control |
Lipsa unei reacții adecvate în cazul constatării unor abateri și/sau nereguli. |
proceduri de înregistrare și investigare a neregulilor, de exemplu, transporturi insuficiente, dispozitive de protecție împotriva modificărilor ilicite deteriorate, returnarea mărfii de către client, revizuirea procedurilor și luarea unor măsuri de remediere. |
SAQ - 6.9.7 ISO 28001:2007, secțiunea A.3 |