Indicator

Descrierea riscului

Soluții posibile

Referințe

Proceduri de verificare a transportului de intrare

Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate.

Mărfuri intrate necontrolate, care pot constitui un risc de siguranță sau securitate

menținerea unui program al sosirilor planificate;

proceduri de gestionare a sosirilor neplanificate;

efectuarea unor controale de concordanță între mărfurile intrate și consemnările din sistemul logistic;

proceduri de testare a integrității mijloacelor de transport.

SAQ - 6.6.1

ISO 9001:2015, secțiunea 6.2.

2ISO 28001:2007, secțiunea A.3

Proceduri de verificare a măsurilor de securitate impuse altor persoane

Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate.

Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate.

proceduri de asigurare a informării personalului cu privire la cerințele de securitate;

verificări administrative/de supraveghere pentru asigurarea respectării cerințelor de securitate.

SAQ - 6.6.2

ISO 28001:2007, secțiunea A.3

Supraveghere la recepția mărfurilor

Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate.

Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate.

personal desemnat să întâmpine șoferul la sosire și să supravegheze descărcarea mărfurilor;

utilizarea informațiilor prealabile sosirii;

proceduri pentru a asigura că personalul desemnat este prezent în orice moment și că mărfurile nu sunt lăsate nesupravegheate

efectuarea unor controale de concordanță între mărfurile intrate și documentele de transport;

în cazul transportului aerian securizat de mărfuri/poștei aeriene securizate de către un expeditor cunoscut, instituirea unor sisteme și proceduri corespunzătoare pentru verificarea declarației de transport și identificarea transportatorului.

SAQ - 6.6.3

ISO 28001:2007, secțiunea A.3

Sigilarea mărfurilor intrate

Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate.

Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate.

proceduri de verificare a integrității sigiliilor și a corespondenței între numărul sigiliului și cel din documente;

numirea unei persoane autorizate.

SAQ - 6.6.3

ISO 28001:2007, secțiunea A.3

ISO/PAS 17712

Proceduri fizice și administrative pentru recepția mărfurilor

Absența controlului la recepția mărfurilor, ceea ce poate constitui un risc de siguranță sau securitate.

Introducerea, schimbul sau pierderea mărfurilor recepționate.

verificări pentru compararea mărfurilor cu documentele de transport și vamale de însoțire, borderourile de ridicare a mărfurilor și comenzile de achiziție;

controale ale integralității prin cântărire, numărare și însumare, și verificări privind marcarea uniformă a mărfurilor;

actualizarea registrelor de stocuri în cel mai scurt timp de la sosire;

plasarea mărfurilor care prezintă o anomalie într-o zonă specifică, securizată și crearea unui proces de gestionare a acestor mărfuri.

SAQ - 6.6.4 , 6.6.5 , 6.6.6

ISO 9001:2015, secțiunea 7

Proceduri interne de control

Lipsa unei reacții adecvate în cazul constatării unor abateri și/sau nereguli.

proceduri de înregistrare și investigare a neregulilor, de exemplu, transporturi insuficiente, dispozitive împotriva manipulării frauduloase deteriorate, inclusiv revizuirea procedurilor și luarea unor măsuri de remediere.

SAQ - 6.6.7