Indikator

Risikobeskrivelse

Mulige løsninger

Henvisninger

Kontrolrutiner ved modtagelse

Indførelse, udveksling eller tab af modtagne varer.

Ukontrollerede modtagne varer, som kan udgøre en sikkerheds- eller sikringsrisiko.

opdatering af planen over forventede ankomster;

procedurer for håndtering af uventede ankomster;

kontrol af overensstemmelse mellem modtagne varer og registreringer i logistiksystemerne;

procedurer for test af transportmidlets integritet.

SAQ - 6.6.1

ISO 9001:2015, afsnit 6.2.2

ISO 28001:2007, afsnit A.3

Rutiner for kontrol af sikkerhedsforanstaltninger over for tredjemand

Manglende kontrol af modtagne varer, som kan udgøre en sikkerheds- eller sikringsrisiko.

Indførelse, udveksling eller tab af modtagne varer.

procedurer for at sikre, at personalet er bekendt med sikkerhedskrav;

ledelses-/overvågningskontrol for at sikre, at sikkerhedskravene er overholdt.

SAQ - 6.6.2

ISO 28001:2007, afsnit A.3

Overvågning af modtagelse af varer

Manglende kontrol af modtagne varer, som kan udgøre en sikkerheds- eller sikringsrisiko.

Indførelse, udveksling eller tab af modtagne varer.

medarbejdere, der er udpeget til at tage imod chaufføren ved ankomst og overvåge losningen af varer;

brug af oplysninger forud for ankomst;

procedurer, der sikrer, at de udpegede medarbejdere til enhver tid er til stede, og at varerne ikke efterlades uden opsyn;

kontrol af overensstemmelse mellem de modtagne varer og transportdokumenterne;

ved transport af sikker luftfragt/luftpost fra en kendt befragter indførelse af passende systemer og procedurer til kontrol af transportørangivelse og identifikation af transportøren.

SAQ - 6.6.3

ISO 28001:2007, afsnit A.3

Forsegling af modtagne varer

Manglende kontrol af modtagne varer, som kan udgøre en sikkerheds- eller sikringsrisiko.

Indførelse, udveksling eller tab af modtagne varer.

procedurer for kontrol af, om forseglingerne er intakte, samt om antal forseglinger svarer til antallet i dokumenterne;

udpegelse af en autoriseret person.

SAQ - 6.6.3

ISO 28001:2007, afsnit A.3

ISO/PAS 17712

Administrative og fysiske procedurer for varemodtagelse

Manglende kontrol af modtagne varer, som kan udgøre en sikkerheds- eller sikringsrisiko.

Indførelse, udveksling eller tab af modtagne varer.

kontrol for at sammenligne varer med de medfølgende transport- og tolddokumenter, plukkelister og indkøbsordrer;

overensstemmelseskontrol ved vejning, optælling, afstemning og mærkning af varer ;

ajourføring af lageropgørelse hurtigst muligt efter ankomst;

placering af varer, der udgør en anomali, på et specifikt og sikkert område og indførelse af en procedure for håndtering af disse varer.

SAQ - 6.6.4 6.6.5, 6.6.6

ISO 9001:2015, afsnit 7

Interne kontrolprocedurer

Ingen fyldestgørende foranstaltninger ved konstatering af uoverensstemmelser og/eller uregelmæssigheder.

procedurer for registrering og undersøgelse af uregelmæssigheder, f.eks. mangelfulde forsendelser og beskadigede sikringsanordninger, herunder gennemgang af procedurer og afhjælpende foranstaltninger.

SAQ – 6.6.7