Mutató |
A kockázat leírása |
Lehetséges megoldások |
Hivatkozások |
A beérkező szállítmány rutinellenőrzése |
A kapott áruk bejuttatása, cseréje vagy elvesztése. Ellenőrizetlen beérkező áruk, amelyek biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthetnek. |
ütemterv vezetése a várt árubeérkezésekre vonatkozóan; váratlanul beérkező áruk kezelésére vonatkozó eljárás; a beérkező áruk és a logisztikai rendszerekben nyilvántartásba vett áruk összevetése; a szállítóeszköz érintetlenségének vizsgálatára vonatkozó eljárások. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.1. ISO 9001:2015, 6.2.2. szakasz ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
Másokra vonatkozó biztonsági előírások rutinellenőrzése |
Ellenőrzés hiánya az áruátvételkor, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. A kapott áruk bejuttatása, cseréje vagy elvesztése. |
a személyzet biztonsági követelményekre vonatkozó ismereteit biztosító eljárások; irányítási/felügyeleti ellenőrzések a biztonsági követelmények betartásának biztosítására. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.2. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
Az áruátvétel felügyelete |
Ellenőrzés hiánya az áruátvételkor, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. A kapott áruk bejuttatása, cseréje vagy elvesztése. |
a sofőr fogadására és az áru kirakodásának felügyelésére személyzet kijelölése; beérkezés előtti információ használata; olyan eljárásokat kell alkalmazni, amelyek biztosítják, hogy a kijelölt személyzet mindenkor jelen legyen és az áruk ne maradjanak felügyelet nélkül a beérkező áruk és a fuvarokmányok összevetése; ismert szállítótól érkezett biztonságos légi szállítmány/légipostai küldemény esetén megfelelő rendszerekkel és eljárásokkal kell rendelkezni a szállítói árunyilatkozat és a szállító személyazonosságának ellenőrzésére. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.3. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
A beérkező áruk plombálása |
Ellenőrzés hiánya az áruátvételkor, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. A kapott áruk bejuttatása, cseréje vagy elvesztése |
a plombák érintetlenségének ellenőrzésére és a plomba számának a dokumentumokban feltüntetett számmal való egyezésének ellenőrzésére irányuló eljárások; felhatalmazott személy kijelölése. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.3. ISO 28001:2007, A.3. szakasz ISO/PAS 17712 |
Az áruátvétel adminisztratív és fizikai eljárásai |
Ellenőrzés hiánya az áruátvételkor, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. A kapott áruk bejuttatása, cseréje vagy elvesztése |
az áruk és a kísérő fuvar- és vámokmányok, csomagjegyzékek és beszerzési megrendelések összevetése; az áru teljességének ellenőrzése méréssel, számolással és darabszám szerinti ellenőrzéssel, valamint az áruk egységes jelölésének ellenőrzése; a készletnyilvántartások frissítése a lehető leghamarabb az áru megérkezését követően; az anomáliát jelentő áruk elhelyezése speciális és biztonságos helyen, és eljárás kidolgozása az ilyen áruk kezelésére. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.4. , 6.6.5., 6.6.6. ISO 9001:2015, 7. szakasz |
Belső ellenőrzési eljárások |
Megfelelő lépések hiánya, amikor eltéréseket és/vagy szabálytalanságokat fedeznek fel. |
szabálytalanságok – például hiányos szállítások, hibás manipulálást gátló eszközök – feljegyzésére és kivizsgálására irányuló eljárások, ideértve a felülvizsgálati eljárásokat és a javító intézkedéseket is. |
Önértékelési kérdőív – 6.6.7. |