Mutató |
A kockázat leírása |
Lehetséges megoldások |
Hivatkozások |
A kimenő szállítmány rutinellenőrzése |
Ellenőrzés hiánya az áru elszállításakor, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. |
a berakodott áruk ellenőrzése (konzisztencia-ellenőrzés / számlálás / mérés / az értékesítésekhez kapcsolódó rakodási megbízás és a logisztikai osztálytól származó információk összevetése). Ellenőrzés a logisztikai rendszerben legyenek a szállítóeszköz fogadására irányuló eljárások; a rakodási területre történő bejutás szigorú ellenőrzése. |
Önértékelési kérdőív – 6.9.1. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
Mások által támasztott biztonsági követelmények rutinellenőrzése |
Az elfogadott biztonsági előírások megsértése, ami nem biztonságos áruk átvételének kockázatával jár; a logisztikai rendszerben nyilvántartásba nem vett áruk szállítása, és olyan áruké, amelyek felett ellenőrzés nem gyakorolható. |
a személyzet biztonsági követelményekre vonatkozó ismereteit biztosító eljárások; irányítási/felügyeleti ellenőrzések a biztonsági követelmények betartásának biztosítására. |
Önértékelési kérdőív – 6.9.3. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
Az áru berakodásának felügyelete |
Az áruk berakodásánál a felügyelet hiányzik, ami biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthet. |
az áru teljességének ellenőrzése méréssel, számolással és darabszám szerinti ellenőrzéssel, valamint az áruk egységes jelölésének ellenőrzésével; a sofőrök érkezés előtti bejelentésére vonatkozó eljárások; a sofőr fogadására és az áru berakodásának felügyelésére személyzet kijelölése; a rakodási területre a sofőrök felügyelet nélkül nem léphetnek be; olyan eljárásokat kell alkalmazni, amelyek biztosítják, hogy a kijelölt személyzet mindenkor jelen legyen és az áruk ne maradjanak felügyelet nélkül; felelős személy(ek) kijelölése a rutineljárások ellenőrzésére. |
Önértékelési kérdőív – 6.9.4. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |
A kimenő áruk plombálása |
A plombával el nem látott áruk kiküldése az áruk nem könnyen felfedezhető bejuttatását, cseréjét vagy elvesztését eredményezheti. |
a plombák ellenőrzésére, alkalmazására, vizsgálatára és nyilvántartására vonatkozó eljárások; felhatalmazott személy kijelölése. – a konténereken az ISO/PAS 17712 szabványnak megfelelő plomba alkalmazása; |
Önértékelési kérdőív – 6.9.2. ISO 28001:2007, A.3. szakasz ISO/PAS 11712:116 ISO PAS 17712 |
Az áru berakodásakor szokásos adminisztratív teendők |
Olyan áruk szállítása, amelyek nem szerepelnek valamely logisztikai rendszer nyilvántartásában, és amelyek felett nem gyakorolható ellenőrzés, aminek következtében ezen áruk biztonsági vagy védelmi kockázatot jelenthetnek. |
az áruk és a kísérő fuvar- és vámokmányok, berakodási/csomagjegyzékek és értékesítési megbízások összevetése; a készletnyilvántartások frissítése a lehető leghamarabb az áru elindítását követően; |
Önértékelési kérdőív – 6.9.5. és 6.9.6. |
Belső ellenőrzési eljárások |
Megfelelő lépések hiánya, amikor eltéréseket és/vagy szabálytalanságokat fedeznek fel. |
szabálytalanságok – például hiányos szállítások, hibás manipulálást gátló eszközök, ügyfél által visszaküldött áruk – feljegyzésére és kivizsgálására irányuló eljárások, ideértve a felülvizsgálati eljárásokat és a javító intézkedéseket is. |
Önértékelési kérdőív – 6.9.7. ISO 28001:2007, A.3. szakasz |