Δείκτης |
Περιγραφή κινδύνου |
Πιθανές λύσεις |
Παραπομπές |
Γενικά |
Η έλλειψη ελέγχου στην κίνηση της αποθήκης δίνει δυνατότητες εισαγωγής επικίνδυνων ή/και σχετιζόμενων με τρομοκράτες εμπορευμάτων στα αποθέματα, και απομάκρυνσης εμπορευμάτων χωρίς κατάλληλη καταχώριση. |
πληροφόρηση του αρμόδιου προσωπικού και υποβολή διασάφησης όπως έχει προγραμματιστεί· αρχεία διακίνησης αποθεμάτων· τακτικοί έλεγχοι συμφωνίας αποθεμάτων· ρυθμίσεις για τη διερεύνηση διαφορών στα αποθέματα· ικανότητα του ηλεκτρονικού συστήματος να διακρίνει εάν τα εμπορεύματα έχουν εκτελωνιστεί ή εάν εκκρεμεί η καταβολή δασμών και φόρων. |
SAQ - 3.4 ISO 9001:2015, ενότητα 6 |
Ροή εισόδου εμπορευμάτων |
Έλλειψη συμφωνίας μεταξύ παραγγελθέντων, παραληφθέντων εμπορευμάτων και καταχωρίσεων στα λογιστικά βιβλία. |
αρχεία εισερχόμενων εμπορευμάτων· έλεγχος αντιστοιχίας ανάμεσα στις εντολές αγορών και τα παραληφθέντα εμπορεύματα· ρυθμίσεις για την επιστροφή/απόρριψη εμπορευμάτων, για την καταχώριση και αναφορά αποκλίσεων από τις παραγγελίες και για τον εντοπισμό και την τροποποίηση εσφαλμένων καταχωρίσεων στα αρχεία της αποθήκης· τυποποίηση διαδικασιών εισαγωγής· διενέργεια τακτικών απογραφών· διενέργεια ελέγχου συμφωνίας της εισροής/εκροής εμπορευμάτων· χώροι ασφαλούς αποθήκευσης (ειδική προστασία κάλυψης, ειδικές διαδικασίες πρόσβασης) για την καταπολέμηση της αντικατάστασης εμπορευμάτων. |
|
Αποθήκευση |
Έλλειψη ελέγχου στις κινήσεις αποθεμάτων αποθήκης. |
σαφής καθορισμός χώρων αποθήκευσης· διαδικασίες τακτικής απογραφής αποθεμάτων· χώροι ασφαλούς αποθήκευσης για την καταπολέμηση της αντικατάστασης εμπορευμάτων. |
SAQ - 3.4 ISO 9001:2015, ενότητα 6 |
Παραγωγή |
Έλλειψη ελέγχου στα αποθέματα που χρησιμοποιούνται στη μεταποιητική διαδικασία. |
παρακολούθηση και έλεγχος διαχείρισης του συντελεστή απόδοσης· έλεγχοι των αποκλίσεων, αποβλήτων, παραγώγων και απωλειών· χώροι ασφαλούς αποθήκευσης για την καταπολέμηση της αντικατάστασης εμπορευμάτων. |
SAQ - 3.4 ISO 9001:2015, ενότητα 6 |
Ροή εξόδου εμπορευμάτων Παράδοση από την αποθήκη και φόρτωση και μεταφορά των εμπορευμάτων |
Έλλειψη συμφωνίας μεταξύ αρχείων αποθήκης και εγγραφών στα λογιστικά βιβλία. |
καθορισμός ατόμων για να εγκρίνουν/επιβλέπουν τη διαδικασία πώλησης/παράδοσης· τυποποίηση διαδικασιών εξαγωγής· διενέργεια ελέγχων πριν από την παράδοση για τη σύγκριση της εντολής παράδοσης με τα εμπορεύματα προς φόρτωση· ρυθμίσεις για την αντιμετώπιση παρατυπιών, ελλιπών αποστολών και αποκλίσεων· τυποποιημένες διαδικασίες για την αντιμετώπιση επιστρεφόμενων εμπορευμάτων – επιθεώρηση και καταγραφή· έλεγχος πραγματοποίησης της διασάφησης σε περίπτωση τελωνειακών καθεστώτων με οικονομική επίπτωση. |
SAQ - 3.4 ISO 9001:2015, ενότητες 6 και 7 |